正在IPO进程中的东海证券股份有限公司（简称“东海证券”），再度遭遇监管点名。
4月18日，江苏证监局网站披露了三则罚单，因内部控制不健全、全面风险管理不到位等问题，对东海证券采取责令改正的措施，并对东海证券总裁杨明、投资经理林显锋出具警示函。此外，值得关注的是，在冲击IPO路上，东海证券近两年因内控管理等问题，频频收到监管罚单。
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